審核員應(yīng)檢查并確保，供應(yīng)商遵守所有百勝產(chǎn)品的現(xiàn)行規(guī)格書、標(biāo)準(zhǔn)簽樣和質(zhì)量程序。所有規(guī)格書、標(biāo)準(zhǔn)簽樣和質(zhì)量程序應(yīng)是：
· 現(xiàn)行有效（含工作樣品）
· 內(nèi)部流轉(zhuǎn)（至需要此類信息的人員手中，人員具體類別由供應(yīng)商定義）
· 歸檔管理
輕微不符（5分）：符合以下情況之一將構(gòu)成輕微不符：
· 文件系統(tǒng)紊亂（難于找到規(guī)格書、已核準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)簽樣/工作樣品、質(zhì)量程序）。
· 在過程中使用的是正確的信息，但歸檔的規(guī)格書、標(biāo)準(zhǔn)簽樣或質(zhì)量程序已過期。
嚴(yán)重不符（3分）：不管在歸檔的文件中是否是現(xiàn)行的，供應(yīng)商執(zhí)行的是已過期的規(guī)格書、標(biāo)準(zhǔn)簽樣或質(zhì)量程序。規(guī)格書、標(biāo)準(zhǔn)簽樣或質(zhì)量程序尚未在適用人群中傳達(dá)。未設(shè)定有關(guān)工作樣品的建立、控制和使用程序
零分：已生產(chǎn)的品項(xiàng)無現(xiàn)行規(guī)格書、標(biāo)準(zhǔn)簽樣及質(zhì)量程序。


1.2 在供應(yīng)商的數(shù)據(jù)能力的基礎(chǔ)上所做的對產(chǎn)品符合質(zhì)量程序中規(guī)格書和畫稿要求的測量及確認(rèn)。
（記錄）
滿分（15分）：檢查人員應(yīng)驗(yàn)證質(zhì)量程序中的檢查方法和檢查頻率是否得到遵守，關(guān)鍵的質(zhì)量指標(biāo)應(yīng)包含在日常的質(zhì)量檢查中。如果供應(yīng)商已經(jīng)減少了測試頻率，則在此以前，是否已經(jīng)做了工序能力研究，并且在減少監(jiān)控頻率前提出申請并獲得批準(zhǔn)。
輕微不符（7分）：正確的檢查方法被使用，但存在個別的漏檢和檢查不及時現(xiàn)象。
嚴(yán)重不符（3分）：符合以下情況之一將構(gòu)成嚴(yán)重不符：
· 使用了正確的方法，但存在較多的漏檢和檢查不及時現(xiàn)象。
· 在未獲得適當(dāng)書面批準(zhǔn)的情況下，擅自減少檢查頻率。
· 在未獲得適當(dāng)書面批準(zhǔn)的情況下，擅自削減抽樣量。
· 一處關(guān)鍵質(zhì)量指標(biāo)未得到監(jiān)控。
零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
· 在監(jiān)控時使用不正確的方法。
· 在質(zhì)檢頻率符合質(zhì)量程序方面出現(xiàn)系統(tǒng)性失敗。
· 無任何記錄。
· 一處以上的關(guān)鍵質(zhì)量指標(biāo)未得到監(jiān)控。
1.3 記錄顯示放行的成品符合現(xiàn)行規(guī)格書、已核準(zhǔn)的簽樣及合適的法規(guī)要求。
（記錄）
滿分（20分）：檢查人員審核所有的成品和工藝記錄，以確定成品是否符合現(xiàn)行規(guī)格書。產(chǎn)品符合所有的相關(guān)法規(guī)要求。
輕微不符（15分）：質(zhì)量檢查記錄包括有個別的數(shù)據(jù)錯誤或遺漏。但在工藝檢查時未發(fā)現(xiàn)任何不符規(guī)范的法規(guī)問題或成品放行不符規(guī)范的行為。
嚴(yán)重不符（7分）：符合以下情況之一將構(gòu)成嚴(yán)重不符：
· 記錄中存在許多遺漏或錯誤，但未造成不合格的成品被放行。
· 記錄不完善，不符相關(guān)法規(guī)的要求。
· 過程審核顯示，存在對成品質(zhì)量和安全構(gòu)成負(fù)面影響的行為。
零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
· 質(zhì)量控制記錄顯示系統(tǒng)性失控，出現(xiàn)大量記錄缺失或不完善。
· 存在任何放行不合格成品的行為：計(jì)算誤差、疏忽和失誤等。
· 存在不符法規(guī)要求的成品被放行的行為。
· 兩個或兩個以上的嚴(yán)重不符點(diǎn)的組合。
· 無記錄。
1.4 根據(jù)審核員的觀察，成品符合規(guī)格書的要求，且任何不符之處已得到妥善處理。
（觀察）
滿分（10分）：審核員應(yīng)對成品進(jìn)行評估，或觀察車間工作人員對成品所進(jìn)行的檢查，且對成品是否符合規(guī)格要求進(jìn)行評價。成品評定使用的方法符合質(zhì)量程序和百勝規(guī)格書的要求。如果成品評定不符合規(guī)格要求，不合格品得到妥善處理。如果供應(yīng)商在檢查之日未生產(chǎn)百勝產(chǎn)品，則此次檢查的分?jǐn)?shù)評定為“不適用”。
輕微不符：在此檢查點(diǎn)無輕微不符類別。
嚴(yán)重不符（3分）：個別的成品不符合規(guī)格要求，且在如何合適處理不合格品時出現(xiàn)延誤。零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
· 產(chǎn)品不符合規(guī)格書要求，不合格產(chǎn)品未得到合適處置，產(chǎn)品未被暫扣
· 多于一次觀察到產(chǎn)品未正確包裝、標(biāo)識或稱重且無糾正措施
· 過程中觀察到對產(chǎn)品質(zhì)量或安全構(gòu)成負(fù)面影響的操作行為
· 產(chǎn)品有潛在的安全風(fēng)險并且無合適處理措施
1.5 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立實(shí)驗(yàn)室測試規(guī)程。
（程序和觀察）
滿分（10分）：使用規(guī)范的測試方法和/或程序?qū)υ�材料、包裝材料和成品進(jìn)行理化測試。測試儀器和設(shè)備應(yīng)處于良好的維護(hù)狀態(tài)。
輕微不符（7分）：符合以下情況之一將構(gòu)成輕微不符：
· 個別測試規(guī)程遺漏。
· 個別測試規(guī)程不完善。
嚴(yán)重不符（3分）：符合以下情況之一將構(gòu)成嚴(yán)重不符：
· 使用未經(jīng)核準(zhǔn)的方法和程序進(jìn)行測試。
· 存在少量測試規(guī)程遺漏。
· 少量測試規(guī)程不完善。
零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
· 多個測試規(guī)程遺漏。
· 多個測試規(guī)程不完善。
1.6 對質(zhì)量評定人員提供正規(guī)的培訓(xùn)，以執(zhí)行指定的測試和質(zhì)量評定，且應(yīng)對其能力進(jìn)行評估。
（規(guī)程、記錄及觀察）
滿分（10分）：檢查人員應(yīng)審核培訓(xùn)記錄和規(guī)程，并確定執(zhí)行測試和質(zhì)量檢查的人員是否受到適當(dāng)?shù)南嚓P(guān)指派任務(wù)的培訓(xùn)，包括所有任何從事理化分析的工作人員。可以通過記錄審核和現(xiàn)場觀察驗(yàn)證質(zhì)量評定人員的培訓(xùn)狀況。
培訓(xùn)程序應(yīng)包括：
· 定義所需要技能和培訓(xùn)方法。
· 包括評定培訓(xùn)效果的衡量標(biāo)準(zhǔn)。衡量標(biāo)準(zhǔn)包括學(xué)習(xí)評定步驟或任務(wù)，以及由主管人員根據(jù)一整套已定義的標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行測試或評定。
· 員工接受初始培訓(xùn)及年度更新培訓(xùn)的證據(jù)，例如圓滿完成測試的檢查單以及主管人員的評估表。
· 如果由于人員已經(jīng)在公司內(nèi)有長久工作經(jīng)驗(yàn)，則可以認(rèn)為這些人員已經(jīng)符合初始培訓(xùn)的要求，但此于在百勝質(zhì)量評估系統(tǒng)實(shí)施前所發(fā)生的狀況。
輕微不符（7分）：
· 培訓(xùn)記錄存在個別遺漏。（日期或會議記錄缺失）。
· 培訓(xùn)程序缺少以上要素之一
嚴(yán)重不符（3分）：符合以下情況之一將構(gòu)成嚴(yán)重不符：
· 培訓(xùn)和/或跟蹤記錄有許多遺漏。
· 沒有全部測試人員的培訓(xùn)記錄。
· 培訓(xùn)程序缺少以上二個要素
零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
· 缺少成文的人員培訓(xùn)程序。
· 培訓(xùn)程序缺少多個要素
· 經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，工作人員不知道如何正確實(shí)施測試或計(jì)算結(jié)果。
1.7 供應(yīng)商根據(jù)百勝的要求提供測試報告。
（記錄）
滿分（15分）：供應(yīng)商應(yīng)提交所有必需的和需要的信息和報告。信息需要準(zhǔn)確、完全并及時的提交到百勝工程部。百勝需要就何時應(yīng)該提交何種報告等與供應(yīng)商進(jìn)行溝通。如果供應(yīng)商沒有被要求提供報告，審核員在評定該項(xiàng)時就選擇“不適用”。如果審核采用的是外部審核員，他們也許需要就此與百勝工程部進(jìn)行確認(rèn)。[本信息來自于今日推薦網(wǎng)]